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      11月證券法律法規真題考點:欺詐發行股票、證券罪應承擔的法律責任

      來源:233網校 2020年4月27日

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      【真題考點】欺詐發行股票、證券罪應承擔的法律責任

      【考綱要求】熟悉

      【所屬章節】第四章 第一節

      【考點解析】

      (1)刑事責任

      根據《刑法》第一百六十條的規定,在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

      單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。

      (2)行政責任

      根據《證券法》第一百八十九條的規定,發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

      發行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,依照前款的規定處罰。

      根據《證券法》第一百九十二條的規定,保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業資格。

      根據《證券法》第二百三十二條的規定,違反該法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。

      根據《證券法》第二百三十四條的規定,依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得,全部上繳國庫。

      【2019.11真題測試】

      以下關于欺詐發行股票、證券罪應承擔的法律責任,理解均有錯誤的有(  )。

      Ⅰ、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

      Ⅱ、按照《證券法》第二百三十二條的規定,違反該法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付的,應當先繳納罰款、罰金

      Ⅲ、按照《證券法》第二百三十四條的規定,依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得,全部上繳國庫

      Ⅳ、按照《證券法》第一百八十九條的規定,發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以100萬元的罰款

      A.Ⅰ、Ⅲ

      B.Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ

      參考答案:D

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