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      證監會出臺新管理辦法,會新增基金投資顧問考試嗎?

      來源:233網校 2020年4月22日

      2020年4月17日,證監會發布《證券基金投資咨詢業務管理辦法 》,在原來證券投資咨詢業務增加了基金投資顧問。形成了證券投資顧問、基金投資顧問和發布證券研究報告三個類型為主體的證券基金投資咨詢業務結構。

      一、《證券基金投資咨詢業務管理辦法》內容提要

      《證券基金投資咨詢業務管理辦法》主要包括五個部分:總則、資格條件、內部管理和業務規范、監督管理和法律責任、附則。在總則中對業務類別進行了界定,在資格條件中明確了準入條件,接下來我們看一下業務類別和資格條件的具體內容。

      1、業務類別

      證券投資顧問

      接受客戶委托,按照合同約定向客戶提供證券及其衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種的投資建議,輔助客戶作出投資決策的經營性活動。

      基金投資顧問

      接受客戶委托,按照合同約定向客戶提供證券投資基金以及中國證監會認可的其他投資產品的投資建議,輔助客戶作出投資決策或者按規定代理客戶辦理交易申請的經營性活動。

      發布證券研究報告

      對于證券市場的整體或者部分走勢進行分析預測,或者對于股票、債券等證券以及中國證監會認可的其他投資品種的投資價值、價格波動等進行分析,并向客戶發布研究報告或者分析意見,直接或者間接獲取經濟利益的經營性活動。

      從業務類別我們可以看出《管理辦法》中明確了證券投資顧問、基金投資顧問和發布證券研究報告三種證券基金投資咨詢業務類型。證券投資顧問和基金投資顧問是面向特定客戶提出投資建議,發布證券研究報告是向客戶就市場走勢、投資標的的投資價值提出分析建議,不涉及具體的投資建議。其中基金投資顧問相較證券投資顧問更是在輔助客戶做出投資決策的基礎上可以按規定代理客戶辦理交易申請。

      2、準入條件

      對于證券基金投資咨詢業務的申請條件,概述性的內容不談,可量化的條件有:

      ①凈資產不低于1億元;②最近3年或者自成立以來未被采取重大監管措施,不存在因涉嫌重大違法違規行為正在被立案調查或者正處 于整改期間的情形;③最近3年或者自成立以來未因重大違法違規行為 受到行政或刑事處罰。

      其次還強化了股東資質要求,要求持股5%以上股東凈資產不得低于5000萬元,控股股東最近3年連續盈利,凈資產不低于5億元,具有良好的資本補充能力,最近3年未被采取重大監管措施等。

      而在原來的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中,可量化的準入條件要求:

      ①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構,有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格;②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

      由此可見,在準入條件上,新的《管理辦法》要求更高。由于之前市場發展迅速,一些證券投資咨詢機構發展過程中違規行為較多,這次管理辦法發布后,行業監管會更嚴。不過證券公司在合規性方面一直都比較注重,所以到證券公司從業的朋友不用太擔心,問題不大。

      那么這次《管理辦法》的發布將會給從業人員以及準從業人員帶來什么影響呢?

      二、對證券、基金從業人員有何影響?

      1、增加崗位機會,能者上之

      雖然上面說了準入條件提高,但是對于證券公司來說要在原來的基礎上再申請基金投資顧問業務難度不大。而資格一旦申請下來,綜合性人才的需求會增加,而目前判斷專業性很重要的一個指標就是證書。以前或許一個證券從業就夠了,而現在還要基金從業、證券投資顧問,再往后或許還有基金投資顧問。所以說證券行業也是一個需要不斷考證的行業。

      2、或新增基金投資顧問考試

      目前《管理辦法》已出,如果后續要審核相關資格,規范行業的發展,勢必從業人員上會有要求。從事證券投資顧問業務要通過證券投資顧問業務考試,從事發布證券研究報告業務也得通過考試,那么之后如果要從事基金投資顧問業務呢?

      如果后續增加基金投資顧問業務考試,相比在難度上跟證券投資顧問業務相近。而參考資格上,證券專項考試都是要求通過一般從業考試,那如果要考基金投資顧問業務,是不是也得先通過基金從業考試呢?

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